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证监会重罚广发证券:停息保荐资格6个月

2020-07-10| 来源:互联网| 查看: 317| 评论: 0

摘要: (原标题:证监会拟对广发证券采取行政羁系措施)本日,证监会对广发证券在康美药业相干投行业务中的违规举......
 

(原标题:证监会拟对广发证券采取行政羁系措施)

正规配资本日,证监会对广发证券在康美药业相干投行业务中的违规举动依法下刊行政羁系措施事先告知书,拟对广发证券采取停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的羁系措施。对14名直接责任人及负有管理责任的职员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公然非难、限定时任相干高管职员领取报酬等羁系措施,并责令广发证券对相干责任职员举行内部追责,按公司划定追回相干报酬收入。

广发证券在相干业务风险发作后,根据证监会强化风险管控要求,已启动全面自查,控制各项业务范围,防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相干投行业务情况举行全面核查。经查,广发证券及相干职员在相干投行项目执业历程中未能勤勉尽责,存在尽职观察环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于情势、未按划定履行连续督导义务等重大违规举动。根据违规事实和相干划定,证监会拟对广发证券采取前述停息业务、实行整改等羁系措施,并严肃追责相干责任职员。

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